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一、名詞解釋(每小題5分，共20分)

1、金融工具：

2、貨幣經(jīng)紀(jì)人：

3、同業(yè)拆借市場(chǎng)：

4、股票價(jià)格指數(shù)：

二、單項(xiàng)選擇題(下面各題所給的備選答案中，只有一項(xiàng)是正確的，將正確答案的字母填入括號(hào)內(nèi)。每小題2分，共20分)

1、金融市場(chǎng)主體是指( )。

A、金融工具 B、金融中介機(jī)構(gòu)

B、金融市場(chǎng)的交易者 D、金融市場(chǎng)價(jià)格

2、金融市場(chǎng)中最早形成的市場(chǎng)是( )。

A、公債市場(chǎng) B、股票市場(chǎng)

C、票據(jù)市場(chǎng) D、外匯市場(chǎng)

3、政府債券屬于( )性質(zhì)。

A、支票 B、匯票

C、本票 D、期票

4、推動(dòng)同業(yè)拆借市場(chǎng)形成和發(fā)展的直接原因是( )。

A、存款準(zhǔn)備金制度 B、再貼現(xiàn)政策

C、公開市場(chǎng)政策 D、存款派生機(jī)制

5、商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)以其持有的未到期匯票向中央銀行所作的轉(zhuǎn)讓行為，稱之為( )。

A、貼現(xiàn) B、承兌

C、轉(zhuǎn)貼現(xiàn) D、再貼現(xiàn)

6、短期國(guó)債的典型發(fā)行方式是( )方式。

A、公募發(fā)行 B、拍賣投標(biāo)發(fā)行

C、拍賣 D、推銷人員推銷

7、股份公司在發(fā)行股票時(shí)，以票面金額為發(fā)行價(jià)格，這種發(fā)行是( )。

A、市價(jià)發(fā)行 B、平價(jià)發(fā)行

C、中間價(jià)發(fā)行 D、溢價(jià)發(fā)行

8、從理論上來講，債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格主要取決于債券的( )。

A、內(nèi)在價(jià)值 B、發(fā)行價(jià)格

C、流通價(jià)格 D、市場(chǎng)收益率

9、我國(guó)1997年11月頒布的《證券投資基金管理暫行辦法》所規(guī)定的基金是( )基金。

A、公司型 B、成長(zhǎng)型 C、契約型 D、收入型

10、( )大量發(fā)行導(dǎo)致金融市場(chǎng)的發(fā)展。

A、國(guó)債 B、國(guó)庫(kù)券 C、貨幣 D、信用貨幣

三、多項(xiàng)選擇題(下面各題所給的備選答案中，只有一項(xiàng)是正確的，將正確答案的字母填入括號(hào)內(nèi)。每小題2分，共10分)

1、貨幣市場(chǎng)上的交易工具主要有( )。

A、貨幣頭寸 B、長(zhǎng)期公債 C、公司債 D、票據(jù) E、股票

2、在同業(yè)拆借市場(chǎng)上扮演資金供給者角色的主要有( )。

A、大商業(yè)銀行 B、中小商業(yè)銀行 C、非銀行金融機(jī)構(gòu)

D、中央銀行 E、境外代理銀行

3、股票發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)的關(guān)系是( )。

A、發(fā)行市場(chǎng)是基礎(chǔ)，是前提 B、流通市場(chǎng)是基礎(chǔ)，是前提

C、沒有發(fā)行市場(chǎng)，就不會(huì)有流通市場(chǎng) D、沒有流通市場(chǎng)，就不會(huì)有發(fā)行市場(chǎng)

E、流通市場(chǎng)決不是無足輕重、可有可無，它對(duì)發(fā)行市場(chǎng)有著重要的促進(jìn)或推動(dòng)作用

4、外匯市場(chǎng)上最主要、最典型的交易方式有( )。

A、即期交易 B、遠(yuǎn)期交易 C、套期保值 D、投機(jī)交易

5、健全的金融市場(chǎng)必須( )。

A、勻速發(fā)展 B、協(xié)調(diào)發(fā)展 C、結(jié)構(gòu)合理 D、公平運(yùn)行

四、判斷正誤，并說明理由(每小題3分，共15分)

1、證券公司與證券交易所同為銀行金融機(jī)構(gòu)，因此二者的性質(zhì)并無本質(zhì)區(qū)別。

2、參與銀行承兌匯票市場(chǎng)的交易者只能是中央銀行，商業(yè)銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)。

3、股票市場(chǎng)主要由發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)構(gòu)成。

4、當(dāng)中央銀行放松銀根、增加貨幣供應(yīng)量時(shí)，股價(jià)上漲。

5、一般情況下，外國(guó)發(fā)生嚴(yán)重的通貨膨脹，匯率上升。

五、簡(jiǎn)答題(35分)

1、簡(jiǎn)述企業(yè)與金融市場(chǎng)的關(guān)系。(8分)

2、證券公司的主要業(yè)務(wù)包括哪些?(9分)

3、簡(jiǎn)述債券市場(chǎng)的功能。(9分)

4、簡(jiǎn)述我國(guó)國(guó)內(nèi)證券投資基金的作用。(9分)